המחלקה לרגולציה פיננסית בש. הורוביץ ושות' היא מן המובילות בישראל. הואיל ותחום הרגולציה הפיננסית בישראל מתפתח ומתעדכן ויש בו שינויים וחידושים רגולטוריים תדירים, עדכון והתעדכנות שוטפים של הלקוחות בשינויים וחידושים כאלה, יחד עם ליוויים בתהליכי היישום, הם מרכיבים יסודיים בפעילות המחלקה ובשירותיה.

תחומי פעילות המחלקה

המחלקה מספקת שירותים מקיפים בכל תחומי הרגולציה הפיננסית. בין היתר: בנקאות; שירותי תשלום; שירותים פיננסיים; כרטיסי אשראי; מערכות תשלומים; סליקה; שירותי יעוץ וניהול השקעות; אשראי חוץ בנקאי; ארנקים דיגיטליים, פינטק, פעילות במטבעות וירטואליים, קריפטו, בלוקצ'יין וכד'; ובכלל זה בנוגע לרישוי והסדרתו, ציות, ממשל תאגידי, מדיניות ונהלים, מענה לשאלות משפטיות וחוות דעת, במסגרת ייעוץ מקיף, יעוץ אד-הוק, יעוץ אסטרטגי בבניית המוצר, ויעוץ על בסיס שוטף.

המחלקה לרגולציה פיננסית מציעה שירות מקצועי מתכלל, המכסה את כל ההיבטים הרלוונטיים לתחום, בשילוב תחומים כגון איסור הלבנת הון ואיסור מימון טרור, דיני חברות, דיני תחרות, דיני מיסים, דיני פרטיות, הגנת מידע וסייבר, קניין רוחני, דיני צווארון לבן ועוד, תוך שיתוף פעולה עם המחלקות הרלבנטיות במשרד.

לקוחותינו

נוכח יכולותיה, משרתת המחלקה מגוון רחב של לקוחות מקומיים ובין-לאומיים. ביניהם חברות ישראליות, חברות זרות, תאגידים בינלאומיים, חברות ציבוריות, בנקים, מוסדות פיננסיים, גופים מוסדיים, חברות תשלומים, חברות טכנולוגיה והזנק (סטארט-אפ), חברות פינטק, ועוד.

שירותי מחלקת רגולציה פיננסית במשרד ש. הורוביץ

בין נושאי ההתמחות, המומחיות והניסיון של המחלקה נמנים התחומים הבאים:

• יעוץ וחוות דעת בנוגע לתחולת רגולציה פיננסית וחובות רישוי מכוח חקיקה פיננסית בקשר לפעילות של תאגידים בישראל (הן תאגידים ישראליים והן תאגידים זרים ותאגידים בעלי פעילות גלובאלית), לרבות יעוץ לתאגידים בינלאומיים בקשר עם פעילותם בישראל והתאמה לרגולציה הפיננסית החלה בישראל.
• ייצוג בנוגע להסדרת רישוי בתחום הרגולציה הפיננסית.
• יעוץ בנוגע לרגולציה על פעילות של נכסים דיגיטליים, קריפטו, בלוקצ'יין, NFTs'.
• ליווי וייעוץ בנוגע לציות, מדיניות וגיבוש נהלים בתחום הרגולציה הפיננסית.
• מענה לשאלות משפטיות וחוות דעת בתחום הרגולציה הפיננסית.
• ליווי ויעוץ אסטרטגי בבניית מוצר בהתאם ובכפיפות לרגולציה הפיננסית ומגבלותיה.
• יעוץ וליווי מול רגולטורים בתחום הרגולציה הפיננסית.
• ייצוג במשא ומתן וניסוח הסכמים העוסקים או קשורים בפעילות הכפופה לרגולציה פיננסית.